泄漏非公开信息交易获罪 SEC严肃处理内幕交易案

发布时间:2020-08-11   

外汇之眼使用:美国证券买卖委员会今日表明,将处理五名涉嫌内情买卖的被告。该案子产生了“数百万美元”的内情买卖赢利。这些指控是依据一家大型银行的一名前信息技能职工,他在买卖技巧方面供给了数十家优异公司的信息。

证券买卖委员会表明,美国银行的丹尼尔里瓦斯泄露了潜在兼并、收买和要约收买的非公开信息。2014年10月至2017年4月,他被置疑30屡次将银行客户的秘要信息传递给他的共犯,然后与这些共犯进行买卖。

依据起诉书,这位前高管后来为加拿大皇家银行作业,被指控使用与某些证券相关的私家事情的常识违背联邦法令。其他被告包含里瓦斯的朋友罗伯托罗德里格斯,杰弗里罗杰斯,鲁道夫萨布龙,迈克尔西瓦,乔纳坦佐奎尔和里瓦斯女朋友的父亲詹姆斯穆赫迪。

这七名被告因涉嫌参加三项堆叠方案而被捕,并面对sec的民事诉讼,触及54项指控。监管组织在宽和声明中解说了现在的法律状况,内容如下:证券买卖委员会对五名被告roberto rodriguez、jeffrey rogiers、rodolfo sablon、michael siva和jhonatan zoquier作出了终究判定。sec还制止siva进入证券业。2017年和2018年,委员会获得了对该案其他被告丹尼尔·里瓦斯和詹姆斯·穆赫赫的一些终究判定,并制止他们从事证券业。里瓦斯曾担任美国银行研讨和资本市场技能团队的技能顾问。在这个职位上,他能够进入银行的内部体系,其间包含数百个未申报的潜在商业买卖的秘要信息。据称,被告经过内部买卖赚取了500多万美元的赢利,包含雅培实验室收买圣裘德医疗公司和拜耳公司收买孟山都科蒙。n.

材料来历:CICC

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